2024兴业银行合规考试真题模拟03-26

1、案件问责工作原则上应当在立案之日起（）内对案件责任人员做出处理决定，并在决定后（）内由案发机构的上级机构向银行业监督管理机构报告。（单选题）

A. 两个月；三个工作日

B. 三个月；五个工作日

C. 六个月；三个工作日

D. 两个月；五个工作日

试题答案：B

2、兴业银行的关联法人或其他组织包括（）（多选题）

A. 兴业银行主要非自然人股东

B. 兴业银行高管直接、间接、共同控制或可施加重大影响的法人或其他组织

C. 可直接、间接、共同控制兴业银行的法人或其他组织

D. 兴业银行员工的家族企业

试题答案：A,B,C

3、内部交易可能带来的影响（）（多选题）

A. 合理的内部交易可以为集团带来范围经济，降低经营成本，增加利润

B. 不合理的内部交易可能导致风险传递，使得经营中发生的困难更加复杂化

C. 合理的内部交易可以更有效地管理资本和债务

D. 不合理的内部交易可能使集团总部难以掌握集团管理

试题答案：A,B,C,D

4、下列哪个属于反洗钱行为的上游犯罪活动（）（多选题）

A. 毒品犯罪

B. 贪污贿赂犯罪

C. 破坏金融管理秩序犯罪

D. 盗窃犯罪

试题答案：A,B,C

5、兴业银行提出要持续推进全面合规体系建设，稳步建立一套（）的合规体系。（多选题）

A. 操作流程

B. 风险控制要求

C. 岗责清晰

D. 全面风险管理报告

试题答案：A,B,C