2024兴业银行合规考试真题模拟03-27

1、合规风险管理是银行风险管理中一项核心活动，以下关于合规风险管理说法中不正确的一项是（）（单选题）

A. 银行要有效识别合规风险，主动避免违规事项发生

B. 主动采取各项纠正措施和适当的惩戒措施

C. 持续修订相关制度及各类手册，有效管理合规风险的周而复始的循环过程

D. 将合规风险管理全部交由法律与合规职能部门完成，各业务部门专心负责发展业务

试题答案：D

2、分行高级管理人员应在任职之日起（）个（）日内，填写《兴业银行关联方主要情况声明函（适用于自然人）》并提交分行法律与合规职能部门。（单选题）

A. 5；工作

B. 5；自然

C. 10；工作

D. 10；自然

试题答案：C

3、按照缺陷成因或来源，内控缺陷分为（）和运行缺陷。（单选题）

A. 财务报告缺陷

B. 非财务报告缺陷

C. 设计缺陷

D. 流程缺陷

试题答案：C

4、兴业银行规范关联方及关联交易管理的内部制度主要包括（）（多选题）

A. 《兴业银行股份有限公司章程》

B. 《兴业银行股份有限公司董事会审计与关联交易控制委员会工作规则》

C. 《兴业银行股份有限公司关联交易管理办法》

D. 《兴业银行股份有限公司关联交易管理实施细则》

试题答案：A,B,C,D

5、巴塞尔银行监管委员会（BIS）、证券委员会国际组织（IOSC）和保险监管国际协会（IAIS）联合发布的《集团内部交易和风险控制原则》中多元化金融集团的内部交易表现形式包括（）（多选题）

A. 交叉持股

B. 集团内部一个公司代表另一个子公司进行交易

C. 向集团内部其他子公司提供或者从其他子公司获得担保、贷款或承诺

D. 子公司之间资产的买卖

试题答案：A,B,C,D