2024兴业银行合规考试真题模拟03-28

1、内部交易不包括（）（单选题）

A. 有形资产交易

B. 无形资产交易

C. 人员往来

D. 资金与劳务提供

试题答案：C

2、内部控制有效性共分五级，即：有效、基本有效、关注、（）、无效。（单选题）

A. 基本关注

B. 特别关注

C. 基本无效

D. 特别无效

试题答案：B

3、兴业银行哪个部门负责牵头兴业银行关联交易管理，承担兴业银行关联交易日常管理职责（）（单选题）

A. 总行风险管理部

B. 总行法律与合规部

C. 总行企业金融总部

D. 总行各条线风险管理部

试题答案：B

4、以下哪些模块包括在兴业银行合规内控与操作风险管理系统中（）（多选题）

A. 制度管理

B. 法律法规库

C. 信贷管理

D. 操作风险管理

E. 内控检查管理

F. 员工合规档案管理

试题答案：A,B,D,E,F

5、以下哪些属于内控评价结果的应用（）（多选题）

A. 结合制度后评价工作要求，出台和完善相关制度文件，促进内控制度的合规性、操作性和完备性

B. 针对业务和管理流程的薄弱环节，优化流程和内控要点的设计，提升内控管理的有效性

C. 将多个机构均存在较多缺陷的业务流程，作为日常检查监督工作的重点，提高检查监督的前瞻性和针对性

D. 根据内控评价结果更新相关相关流程RCSA评估结果，提高操作风险评估的客观性

试题答案：A,B,C,D