2024证券市场法律法规历年真题03-29

1、公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由有()Ⅰ.合规负责人本人申请Ⅱ.中国证监会责令更换Ⅲ.有证据证明其无法正常履职Ⅳ.董事会认为其未能勤勉尽责（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：D

2、证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。（单选题）

A. 警告

B. 罚款

C. 没收非法所得

D. 撤销相关业务许可

试题答案：D

3、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是(　　)。（单选题）

A. 建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责

B. 自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离

C. 自营业务和投资管理业务可以一起操作

D. 重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录

试题答案：C

4、下列关于公司登记的说法中，不正确的有()。 Ⅰ．公司合并，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理设立登记 Ⅱ．公司解散的，应当依法办理公司注销登记 Ⅲ．设立新公司的，应当依法办理公司设立登记 Ⅳ．公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理注销登记（单选题）

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、 Ⅳ

试题答案：A

5、发行人在持续督导期间，证券上市当年累计（）以上募集资金的用途与承诺不符的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。（单选题）

A. 20％

B. 30％

C. 50％

D. 60％

试题答案：C