2024证券市场法律法规历年真题03-31

1、对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，要求其具有（　）年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。（单选题）

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

试题答案：B

2、有限责任公司股东认足公司章程规定的出资后，由()向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件，申请设立登记。（单选题）

A. 全体股东共同委托的代理人

B. 三分之二以上股东指定的代表

C. 任何一名股东

D. 出资比例最高的股东

试题答案：A

3、从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（）个月。（单选题）

A. 3～6

B. 6～12

C. 3～9

D. 3～12

试题答案：D

4、关于期货交易，下列说法正确的是() Ⅰ.期货交易是在集中的交易所市场以公开竞价方式进行的标准化合约交易 Ⅱ.期货合约可以不进行实物交收 Ⅲ.期货合约可以进行反向交易、平仓了结 Ⅳ.期货合约交易双方并不知道交易对手的情况（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

5、下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有()。 Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券 Ⅱ．没收全部财产 Ⅲ．没有违法所得的，处以3万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D