1、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,资产管理人不得委托()为其提供投资建议。(单选题)
A. 依法可从事资产管理业务的证券经营机构
B. 具有丰富投资经验的个人投资者
C. 依法可从事资产管理业务的期货经营机构
D. 符合条件的私募证券投资基金管理人
试题答案:B
2、个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件有() Ⅰ.中国证监会规定的其他条件 Ⅱ.具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅲ.最近3年未受到中国证监会的行政处罚 Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅳ
试题答案:B
3、下列关于经纪业务禁止行为的说法中,正确的是()。Ⅰ.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅱ.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收Ⅲ.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便Ⅳ.不得散布谣言或其他非公开披露的信息(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:B
4、证券的发行、交易活动,必须实行的原则是( )。(单选题)
A. 公开、对等、公正
B. 开放、公平、公正
C. 公开、公平、公正
D. 公开、公平、平等
试题答案:C
5、某上市公司拟在1年内购买重大资产,所需资金比例占公司资产总额的45%,此项决议需经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。(单选题)
A. 过半数
B. 半数
C. 1/3
D. 2/3
试题答案:D
2024证券市场法律法规历年真题04-18
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