2024兴业银行合规考试真题模拟04-06

1、下列哪些权限属于总行法规部关联交易管理岗所有（）（单选题）

A. 关联交易公告发布及维护

B. 全机构关联方及公告查询

C. 日志查询

D. 备份档案查询

试题答案：A

2、重大内部交易的内部审查程序包括（）（单选题）

A. 额度执行

B. 交易形式、交易条件

C. 风险暴露及风险影响

D. 以上均是

试题答案：D

3、以下有关兴业银行内部控制的描述错误的有（）。（单选题）

A. 各分行应成立分行内部控制委员会，负责分行内部控制的组织、督促、评估与审议

B. 兴业银行设置独立的内部审计机构，实行系统垂直管理

C. 对于掌握国家秘密或重要商业秘密的员工应执行离岗限制性规定

D. 兴业银行在选拔和聘用干部、员工时，应以专业胜任能力为主要考核标准，职业道德修养只作为辅助考核标准

试题答案：D

4、兴业银行内部控制的独立监督和评价部门是（）。（单选题）

A. 总行法律与合规部

B. 总行风险管理部

C. 总行审计部

D. 总行内部控制委员会

试题答案：C

5、（）与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险紧密关联，贯穿于全面风险管理的始终。（单选题）

A. 声誉风险

B. 合规风险

C. 舆情风险

D. 流动性风险

试题答案：B