2021证券从业资格证《证券市场法律法规》历年真题01-15

1、证券公司向客户介绍投资收益预期，( )。Ⅰ．必须恪守诚信原则Ⅱ．提供充分合理的依据Ⅲ．以书面方式特别声明Ⅳ．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺（单选题）

A. Ⅱ．Ⅲ．

B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．

C. Ⅰ．Ⅱ．

D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

试题答案：D

2、投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，可以在（）进行查询核实，防止上当受骗。 Ⅰ．国务院财政部官网 Ⅱ．当地公安机关网站 Ⅲ．中国证券业协会网站 Ⅳ．中国证监会网站（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

试题答案：C

3、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。 Ⅰ．从事内幕交易 Ⅱ．买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等 Ⅳ．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：C

4、证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是（）。（单选题）

A. 责令改正

B. 没收违法所得

C. 处以30万元以上60万元以下的罚款

D. 撤销相关业务许可

试题答案：D

5、下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是()。（单选题）

A. 合伙人人数有限制，特殊情况下例外

B. 可以不设普通合伙人

C. 不能设置多个普通合伙人

D. 合伙人人数没有限制

试题答案：A