2021证券市场法律法规历年真题08-02

1、证券市场的监管手段包括（）。Ⅰ．监督调查Ⅱ．法律手段Ⅲ．经济手段Ⅳ．行政手段（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

2、下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是( )。（单选题）

A. 发行数额在200万元以上的

B. 利用募集的资金进行违法活动的

C. 转移或者隐瞒所募集资金的

D. 伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

试题答案：A

3、下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有（）。Ⅰ．没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东Ⅱ．公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定Ⅲ．全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定Ⅳ．召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东，不能自行约定（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

4、取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。（单选题）

A. 未被机构聘用

B. 存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形

C. 被中国证监会认定为证券市场禁入者

D. 5年前受过轻微的刑事处罚

试题答案：D

5、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。（单选题）

A. 董事会—业务决策机构业务执行部门分支机构

B. 董事会业务执行部门—业务决策机构分支机构

C. 股东大会—业务决策机构业务执行部门分支机构

D. 股东大会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构

试题答案：A