2020证券从业资格证《证券市场法律法规》历年真题10-08

1、以下哪个不是设立有限责任公司，应当具备的条件（）。（单选题）

A. 债权人符合法定人数

B. 有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

C. 有公司住所

D. 股东共同制定公司章程

试题答案：A

2、下列说法错误的是（　）。（单选题）

A. 依法发行的股票在限定的期限内不得买卖

B. 依法发行的公司债券在限定的期限内可以买卖

C. 非依法发行的证券，不得买卖

D. 证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

试题答案：B

3、为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的()。（单选题）

A. 信息披露

B. 风险控制

C. 管理

D. 信息查询

试题答案：C

4、下列关于询价制度的说法中，正确的有( )。Ⅰ．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价Ⅱ．在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价Ⅲ．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购Ⅳ．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价（单选题）

A. Ⅱ．Ⅲ．

B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．

C. Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

D. Ⅲ．Ⅳ

试题答案：D

5、以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是(　　)（单选题）

A. 营销

B. 客户账户存管

C. 客户资金存管

D. 合规资格审查

试题答案：D