2021证券市场法律法规历年真题09-18

1、根据《公司债券发行与交易管理办法》，发行人存在以下（）情形时，债券受托管理人应当召集债券持有人会议。 Ⅰ．拟变更债券募集说明书的约定 Ⅱ．拟变更债券受托管理人或受托管理协议的主要内容 Ⅲ．发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产 Ⅳ．发行人、单独或合计持有本期债券总额10％以上的债券持有人书面提议召开（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

2、下列选项中，不正确的是（）。（单选题）

A. 股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理

B. 公司一旦制定公司章程，不得再进行变更

C. 期货交易所不得从事非自用不动产投资业务

D. 证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

试题答案：B

3、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。 Ⅰ．责令停止发行 Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息 Ⅲ．处以l万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：D

4、非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（）备案。（单选题）

A. 中国人民银行

B. 银监会

C. 证监会

D. 基金行业协会

试题答案：D

5、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在( )分别开立账户。Ⅰ．证券交易所Ⅱ．中国证监会Ⅲ．商业银行 Ⅳ．证券登记结算机构（单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C. Ⅲ．Ⅳ

D. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

试题答案：C