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历年真题

2021证券市场法律法规历年真题09-21

发布时间： 2021-09-21 06:32:01 发布人：
2021证券市场法律法规历年真题09-21

1、股份有限公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票为（）。（单选题）

A. 不记名股票

B. 记名股票

C. 无记名股票

D. 记名股票和无记名股票均可

试题答案：B

2、公司章程的基本特征不包括（）。（单选题）

A. 法定性

B. 真实性

C. 公平性

D. 自治性

试题答案：C

3、下列关于证券承销业务的说法．不正确的是()。（单选题）

A. 证券承销业务采取代销或者包销方式

B. 代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人

C. 包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购入

D. 证监会应当为发行人指定承销的证券公司

试题答案：D

4、基金份额持有人的权利不包括（）。（单选题）

A. 参与分配清算后的剩余财产

B. 分享基金财产收益

C. 按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

D. 查阅或复制公开披露的基金信息资料

试题答案：C

5、柜台人工交割过程中，若委托单与成交单不符，则核对委托柜台保存的（　）。（单选题）

A. 委托单

B. 成交单

C. 交割单

D. 预留凭证

试题答案：A

原文链接：https://www.tiw.cn/zixun/611014

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