2021证券从业资格证《证券市场法律法规》历年真题03-07

1、证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以（）的罚款。（单选题）

A. 非法融资融券等值以下

B. 非法融资融券等值以上

C. 3万元以上30万元以下

D. 10万元以上30万元以下

试题答案：A

2、下列可以成为持有证券公司5％以上股权的股东的是()。（单选题）

A. 甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

B. 乙公司净资产占实收资本的35％

C. 丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

D. 丁公司或有负债达到净资产的75％

试题答案：A

3、下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有（）。 Ⅰ．股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额 Ⅱ．股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份 Ⅲ．设立股份有限公司．发起人的人数应当在2人以上200人以下 Ⅳ．股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

试题答案：A

4、虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款。（单选题）

A. 10%以上15%以下

B. 5%以上15%以下

C. 1万元以上3万元以下

D. 5万元以上50万元以下

试题答案：B

5、根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（）作出决议。（单选题）

A. 上市公司股东大会

B. 上市公司董事会

C. 上市公司监事会

D. 中国证监会

试题答案：A