2022证券市场法律法规历年真题01-18

1、证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立()。 Ⅰ．融券专用证券账户 Ⅱ．融资专用资金账户 Ⅲ．客户信用交易担保资金账户 Ⅳ．信用交易证券交收账户（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅲ 、Ⅳ

试题答案：B

2、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。 Ⅰ．真实、合法的资金和账户Ⅱ．明确授权 Ⅲ．业务隔离Ⅳ．风险监控（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

3、在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为（）。（单选题）

A. 直接行为人

B. 直接负责的主管人员

C. 企业

D. 个人

试题答案：B

4、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括（）。（单选题）

A. 公司净资本符合中国证监会的规定

B. 财务顾问主办人不少于3人

C. 建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

D. 公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

试题答案：B

5、以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是()（单选题）

A. 有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任

B. 有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质

C. 有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进行交易的除外

D. 普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利

试题答案：B