2022证券市场法律法规历年真题01-22

1、上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（）。Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告Ⅲ．对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅳ．责令改正，给予警告（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

2、公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以（）的罚款。（单选题）

A. 所抽逃出资金额5%以上10%以下

B. 所抽逃出资金额10%以上15%以下

C. 所抽逃出资金额5%以上15%以下

D. 所抽逃出资金额1%以上15%以下

试题答案：C

3、股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额()以上。（单选题）

A. 20%

B. 40%

C. 50%

D. 60%

试题答案：C

4、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的( )。Ⅰ．采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品Ⅱ．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品Ⅲ．与客户分享投资收益、分担投资损失Ⅳ．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金（单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．

C. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D. Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

试题答案：C

5、下列关于基金认购与基金申购区别的表述，正确的是（）。 Ⅰ．认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认 Ⅱ．认购份额要在基金合同生效时确认，并且有封闭期，而申购份额通常在T+2日之内确认，确认后的下1个工作日就可以赎回 Ⅲ．认购费一般高于申购费 Ⅳ．认购费一般低于申购费，在基金募集期内认购基金份额，一般会享受到一定的费率优惠（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：C