2024证券市场法律法规真题模拟04-09

1、

证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（  ）年并存档备查。

A. 5

B. 4

C. 3

D. 2

试题答案：C

2、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（　　）。
Ⅰ．已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷
Ⅱ．公司内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
Ⅲ．财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
Ⅳ．客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

3、

融资融券业务合同应当约定融资融券特定的（  ）关系。

A. 财产担保

B. 财产质押

C. 财产托管

D. 财产信托

试题答案：D

4、项目组对委托人进行证券市场规范化运作辅导，应使委托人的（）熟悉有关法律、行政法规和证监会的规定。（单选题）

A. 董事

B. 监事

C. 高级管理人员

D. 控股股东

试题答案：C

5、机房安全及消防管理包括哪些内容（）。（多选题）

A. 所有进出机房设备须登记填写“机房设备进出登记表”，搬出设备须经主管领导批准

B. 所有软件安装维护必须登记填写“软件系统变更登记表”

C. 机房内必须配备机房专用灭火设备，并每年定期检查

D. 机房内必须配备监控录像设备，录像资料至少保存三个月

试题答案：A,B,C,D