2024证券市场法律法规真题模拟04-12

1、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，除法律特别规定之外，对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当限制与其有关的业务包括（　　）。[2017年9月真题]
Ⅰ．证券自营
Ⅱ．资产管理
Ⅲ．直接投资
Ⅳ．发布证券研究报告（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

试题答案：A

2、

下列说法错误的是（  ）。

A. 证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制

B. 董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种

C. 自营业务部门为自营业务的执行机构

D. 自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责

试题答案：B

3、

下列说法中，错误的是（  ）。

A. 证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同

B. 证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同

C. 证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同

D. 在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础

试题答案：D

4、

下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，正确的是（  ）。
I.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为
Ⅱ.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪
Ⅲ.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为
Ⅳ.本罪侵犯的客体是复杂客体

A. I、Ⅱ、Ⅲ

B. I、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

5、

下列说法中正确的是（  ）。

A. 被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议

B. 预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断

C. 证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容

D. 证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年

试题答案：B