2024证券市场法律法规真题模拟04-11

1、原则上营业部负责人初次任职年龄不超过40岁，续任职务年龄不超过（）岁。（单选题）

A. 35

B. 40

C. 45

D. 50

试题答案：D

2、

下列属于基金托管业务基本规范的有（  ）。
①资产独立②业务隔离
③资金存管④保值增值
⑤估值复核

A. ①②③④

B. ①②③⑤

C. ①②④⑤

D. ①②③④⑤

试题答案：B

3、

证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起10个工作日内，通过（  ）指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。

A. 中国人民银行

B. 中国证监会

C. 中国证券业协会

D. 工商管理局

试题答案：B

4、下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是（）（单选题）

A. 对会员单位的自律管理

B. 对从业人员的自律管理

C. 代办股份转让系统

D. 证券账户、结算账户的设立和管理

试题答案：D

5、关于发行交易当事人行为准则，正确的说法是（　　）。[2017年6月真题]（单选题）

A. 证券发行、交易活动的当事人具有不同的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则

B. 证券发行、交易活动的当事人具有不同的法律地位，应当遵守自愿、无偿、诚实信用的原则

C. 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、无偿、诚实信用的原则

D. 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则

试题答案：D