2024证券市场法律法规真题模拟04-18

1、

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（  ）。

A. 证券公司注册地中国证监会派出机构

B. 证券公司注册地中国证券业协会

C. 证券公司所在地中国证监会派出机构

D. 证券公司所在地中国证券业协会

试题答案：A

2、

同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有（  ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

试题答案：B

3、见习营销代表是指符合年龄、学历、从业资格要求的新入职人员。初次入职的，原则上按见习营销代表级套定，签订（）个月劳动合同。（单选题）

A. 1

B. 3

C. 6

D. 12

试题答案：C

4、

在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（  ）。
①禁止投行人员审查或者批准发布研究报告
②禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
③分析师可以参与投行项目投标等招揽活动
④非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门

A. ①②③

B. ②③④

C. ①②③④

D. ①②④

试题答案：D

5、下列情形不属于担任独立财务顾问例外条款的是（　　）。（单选题）

A. 最近2年财务顾问为上市公司提供融资服务

B. 最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保

C. 上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事

D. 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事

试题答案：A