2024证券市场法律法规真题模拟04-14

1、证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务，该证券公司的（　　）应该与年度报告同时报送。（单选题）

A. 应急预案

B. 应急演练报告

C. 信息技术管理工作全面审计报告

D. 年度信息技术管理专项报告

试题答案：D

2、

下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（  ）。

A. 向他人输送或谋求不正当利益

B. 严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则

C. 公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信

D. 遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范

试题答案：A

3、下列（　　）不可以担任存托凭证中涉及的存托人。（单选题）

A. 中国证券登记结算有限责任公司

B. 中国证券登记结算有限责任公司的子公司

C. 经国务院银行业监督管理机构批准的商业银行、证券公司

D. 中国人民银行

试题答案：D

4、公司违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，责令改正，处以（）的罚款。（单选题）

A. 5000元以上1万元以下

B. 1万元以上5万元以下

C. 1万元以上10万元以下

D. 5万元以上50万元以下

试题答案：D

5、下列行为可能构成内幕交易罪的有（　　）。[2015年11月真题]
Ⅰ．内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易
Ⅱ．内幕信息知情人过失泄露内幕信息
Ⅲ．非内幕信息知情人根据其获取的内幕信息买卖证券
Ⅳ．内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易（单选题）

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ

试题答案：B