2024证券市场法律法规真题模拟04-15

1、

中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（  ）年。

A. 5

B. 8

C. 10

D. 15

试题答案：A

2、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，可以由（　　）决定。[2017年2月真题]
Ⅰ．股东（大）会
Ⅱ．董事会
Ⅲ．监事会
Ⅳ．审计委员会（单选题）

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅳ

试题答案：C

3、

按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为(    )。
Ⅰ.一级市场中的虚假陈述

Ⅱ.二级市场中的虚假陈述

Ⅲ.新三板市场中的虚假陈述

Ⅳ.面向社会公众的虚假陈述

A. I Ⅲ Ⅳ

B. Ⅲ Ⅳ

C. I Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D. I Ⅱ

试题答案：D

4、

下列事物中，属于法律关系客体的是（  ）。

①物

②人身、人格

③智力成果

④行为

A. ①②④

B. ①③④

C. ①②③

D. ①②③④

试题答案：D

5、

下列说法中，正确的有（  ）

①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰，也不得低干代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等

②A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取

③B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取

④同债现券，企业债（含可转债），国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施

A. ①②③

B. ①②④

C. ②③④

D. ①②③④

试题答案：C