2024证券市场法律法规真题模拟04-16

1、

下列关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，正确的有（  ）。
Ⅰ.发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当按照中国证监会制定的信息披露规则，编制并披露招股说明书
Ⅱ.交易所受理注册申请文件后，应将相关文件在交易所网站预先披露
Ⅲ.交易所审核同意后，将发行人注册申请文件报送中国证监会时，相关文件应在交易所网站和中国证监会网站公开
Ⅳ.中国证监会同意注册后，发行人与主承销商应当及时向上海证券交易所报备发行与承销方案。上海证券交易所3个工作日内无异议的，发行人与主承销商可依法刊登招股意向书，启动发行工作

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

2、存在以下（　　）情形时，上市公司不得公开发行公司债券。[2015年11月真题]
Ⅰ．最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为
Ⅱ．本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅲ．对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态
Ⅳ．严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

3、证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前，应当开展内部审查，需要验证并建立存档记录的事项包括（　　）。
Ⅰ．业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现合法合规
Ⅱ．信息安全防护措施完善
Ⅲ．风险管理系统能够与业务系统同步上线运行
Ⅳ．信息系统备份及运维管理能力符合要求（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

4、投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）。（单选题）

A. 签署《风险揭示书》《客户须知》

B. 签订《证券交易委托代理协议书》《客户交易结算资金第三方存管协议书》

C. 开立证券交易资金账户

D. 分享投资收益，承担投资损失

试题答案：D

5、

下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（  ）。
Ⅰ.另类子公司可以下设子公司
Ⅱ.证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
Ⅲ.另类子公司可以从事投资以外的业务
Ⅳ.证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅳ

试题答案：C