2020证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟11-04

1、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。（单选题）

A. 银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪

B. 犯罪主体是金融秩序和客户的合法权益

C. 犯罪客体是金融机构

D. 主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润

试题答案：A

2、大宗交易当日，营业部大宗交易管理员完成交易后在（）前将从大宗交易平台上收取的所有数据通过电子邮件发送给信息技术部并通过电话确认。（单选题）

A. 16：00

B. 15：00

C. 17：00

D. 15：30

试题答案：A

3、根据《期货交易管理条例》，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以对上述会计师事务所、律师事务所采取的措施包括（　　）。[2016年10月真题]
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．没收业务收入
Ⅲ．并处业务收入一倍以上五倍以下罚款
Ⅳ．吊销营业执照（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

4、

欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（  ）。
I.单一客体
Ⅱ.复杂客体
Ⅲ.国家对证券市场的管理制度
Ⅳ.投资者的合法权益

A. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. I、Ⅲ、Ⅳ

D. I、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：B

5、新开有效户指新开客户托管资产超过（）元的账户数扣除销户数（含撤销指定交易或转托管）。（单选题）

A. 1000

B. 2000

C. 3000

D. 5000

试题答案：D