2020证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟11-14

1、关于发行交易当事人行为准则，正确的说法是（　　）。[2017年6月真题]（单选题）

A. 证券发行、交易活动的当事人具有不同的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则

B. 证券发行、交易活动的当事人具有不同的法律地位，应当遵守自愿、无偿、诚实信用的原则

C. 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、无偿、诚实信用的原则

D. 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则

试题答案：D

2、我国《证券法》规定，上市公司有下列情形中的（），由证券交易所决定暂停其股票上市交易。 Ⅰ.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件 Ⅱ.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者 Ⅲ.公司有重大违法行为 Ⅳ.公司最近3年连续亏损（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

3、（）负责对各单位银行账户的开立、变更、撤销和使用进行审查和管理。（）应对各单位已开立的银行账户实行年检制度，检查各单位执行本办法的情况，纠正违规开立和使用银行账户的行为。（单选题）

A. 公司财务会计部；公司财务会计部

B. 公司财务会计部；公司经纪业务部

C. 总经理办公室；公司财务会计部

D. 公司经纪业务部；公司经纪业务部

试题答案：A

4、证券公司申请融资融券业务资格，要求经营证券经纪业务已满（）年。（单选题）

A. 2

B. 3

C. 5

D. 6

试题答案：B

5、下列关于签订上市协议的公司应当公告事项的说法中，错误的是（）（单选题）

A. 股票获准在证券交易所交易的日期

B. 持有公司股份最多的前20名股东的名单和持股数额

C. 公司的实际控制人

D. 董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况

试题答案：B