2020证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟11-20

1、关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有（　　）。
Ⅰ．保荐代表人必须为其具体负责的每个项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查
Ⅱ．工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作
Ⅲ．工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据
Ⅳ．保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书，应当以工作底稿为基础（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

2、

下列关于上市公司收购方式的说法错误的是（）。

A. 投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司

B. 投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，可以采取协议收购方式进行

C. 收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额的，收购人按比例进行收购

D. 发行收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书

试题答案：B

3、下列关于基金的说法，错误的是（） Ⅰ．封闭式基金没有规模限制 Ⅱ．开放式基金规模固定 Ⅲ．封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易 Ⅳ．开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

4、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应该符合的要求有（　　）。
Ⅰ．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
Ⅱ．向客户充分提示证券投资的风险
Ⅲ．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况
Ⅳ．要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

5、

下列说法错误的是（  ）。

A. 公司向其他企业投资或者为他人提供担保问题，首先应由董事会或者股东会、股东大会作出决议

B. 公司向其他企业投资或者提供担保不得超过规定的限额

C. 公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保

D. 公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议

试题答案：A