2020证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟12-01

1、

上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（  ）通过。

A. 出席会议的股东所持表决权的1/2以上

B. 出席会议的股东所持表决权的2／3以上

C. 全体股东所持表决权的1/2以上

D. 全体股东所持表决权的1/3以上

试题答案：B

2、经纪业务总部每年（）制定出当年的客户满意度调查方案，经分管领导审批，每年至少对客户满意度进行（）调查。（单选题）

A. 第一季度前；一次

B. 第一季度；两次

C. 1月；一次

D. 3月；一次

试题答案：A

3、

下列关于科创板的说法，正确的有（  ）。
Ⅰ.科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业
Ⅱ.科创板的具体行业范围由上海证券交易所发布并适时更新
Ⅲ.个人投资者可直接申请开通科创板股票交易权限
Ⅳ.投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国证券登记结算有限责任公司开立新的证券账户

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

4、

下列说法中，错误的是（  ）。

A. 金融债券，是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人，在全国银行间债券市场发行的，按约定还本付息的有价证券

B. 金融债券的投资风险由投资者自行承担

C. 未经中国证监会批准，任何金融机构不得擅自发行金融债券

D. 非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途。除金融企业外，募集资金不得转借他人

试题答案：C

5、营销代表的招聘严格按（）等要求进行（多选题）

A. 年龄

B. 学历

C. 从业资格

D. 工作业绩

E. 综合素质

试题答案：A,B,C,D,E