2020证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟10-17

1、以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或者通过协议.其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，原则上应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司股份的要约。（单选题）

A. 50%

B. 25%

C. 30%

D. 5%

试题答案：C

2、证券经纪人相关配套规则出台后，经（）核查认可，符合规定、具备条件的公司才能够实施证券经纪人制度。（单选题）

A. 证券业协会

B. 期货业协会

C. 证券公司

D. 证监局

试题答案：D

3、主办券商违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（  ）。（单选题）

A. 通报批评；公开谴责

B. 通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

C. 通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务

D. 通报批评；公开谴责；责令整改

试题答案：C

4、证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是（  ）。（单选题）

A. 5000元

B. 5万元

C. 50万元

D. 500万元

试题答案：B

5、中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的（  ）等方面进行非现场检查或者现场检查。Ⅰ.公司治理Ⅱ.内部控制Ⅲ.风险状况Ⅳ.业务质量（不定项题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A