2020证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟10-26

1、对于营销人员与客户之间产生的纠纷，要切实采取措施妥善处理，最大限度地把矛盾纠纷化解在（）层面。（单选题）

A. 个人

B. 公司

C. 政府

D. 法律

试题答案：B

2、

下列关于隔离墙观察名单的说法，错误的是（  ）。

A. 观察名单属于高度保密的名单

B. 证券公司对于列入观察名单的公司或证券有关的业务活动无需监控

C. 证券公司已经掌握内幕消息的，应当将内幕消息所涉公司或证券列入观察名单

D. 观察名单不影响证券公司开展业务

试题答案：B

3、

下列说法中，错误的是（  ）。

A. 发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露

B. 首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动

C. 发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与招股说明书一致外，其他内容与格式可以不同

D. 如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险

试题答案：C

4、

下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，错误的是（  ）。

A. 国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行

B. 任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁

C. 国家强制力是保障法的实施的唯一手段

D. 法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性

试题答案：C

5、

公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括（  ）。
①发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化
②债券信用评价发生变化
③发行人发生未能清偿到期债务的违约情况
④发行人主要资产被查封、扣押、冻结

A. ①②④

B. ①②③

C. ①②

D. ①②③④

试题答案：D