2022证券市场法律法规真题模拟02-13

1、下列选项中，正确的是（　　）。[2016年3月真题]（单选题）

A. 证券公司取得经营证券业务许可证后，向公司登记机关申请营业执照

B. 经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

C. 证券公司应当向上海证券交易所换发经营证券业务许可证

D. 取得营业执照后，证券公司及其境内分支机构可以经营证券业务

试题答案：B

2、融资融券业务中的客户征信内容包括（　　）。[2017年4月真题]
Ⅰ．客户身份
Ⅱ．证券投资经验
Ⅲ．风险偏好
Ⅳ．政治面貌（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：D

3、

按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定，证券公司经营（  ）等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。
Ⅰ．证券经纪业务
Ⅱ．融资融券业务
Ⅲ．证券资产管理业务
Ⅳ．证券投资咨询业务

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

4、关于背信运用受托财产罪，下列说法正确的是（　　）。[2017年4月真题]
Ⅰ．背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构
Ⅱ．背信运用受托财产罪客观上表现为实施了违背受托义务，擅自运用客户资金的行为，情节严重
Ⅲ．构成本罪的主观方面表现为过失
Ⅳ．本罪既处罚单位，也处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

5、

收购要约约定的收购期限为(    )。

A. 10日～30日

B. 10日～45日

C. 30日～45日

D. 30日～60日

试题答案：D