2022证券市场法律法规真题模拟07-01

1、

公司的经营范围由（）规定，并依法登记。

A. 公司章程

B. 董事会决议

C. 发起人协议

D. 股东大会决议

试题答案：A

2、以下关于证券市场禁入的说法正确的是（　　）。[2016年9月真题]
Ⅰ．配合查处违法行为有立功表现的，可以对有关责任人员从轻、减轻或免予采取证券市场禁入措施
Ⅱ．中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则
Ⅲ．被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务
Ⅳ．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：B

3、

下列说法错误的是（  ）。

A. 证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准

B. 证券公司境内分支机构不得经营未经批准的业务

C. 两个以上的证券公司受同一个人控制的不得经营相同的证券业务

D. 两个以上的证券公司受同一单位控制的可以经营相同的证券业务

试题答案：D

4、下列选项中，可以作为普通合伙人的是（　　）。（单选题）

A. 国有独资公司、国有企业

B. 自然人

C. 公益性的事业单位、社会团体

D. 上市公司

试题答案：B

5、以下关于上市开放式基金（LOF）的表述，正确的是（） Ⅰ．可以在场内进行交易 Ⅱ．不可以跨市场转托管 Ⅲ．可以在场外市场进行申购赎回 Ⅳ．可以在场内进行申购赎回（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：B