2022证券市场法律法规真题模拟11-15

1、

《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司应当为每一（  ）单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。

A. 业务

B. 资金

C. 产品

D. 客户

试题答案：D

2、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。（单选题）

A. 3万元以上30万元以下

B. 5万元以上30万元以下

C. 10万元以上30万元以下

D. 30万元以上60万元以下

试题答案：A

3、证券公司以自己名义开立用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权证券的账户是（　　）。[2016年7月真题]（单选题）

A. 客户信用资金账户

B. 客户信用交易担保证券账户

C. 融券专用证券账户

D. 信用交易证券交收账户

试题答案：B

4、

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（  ）分别开立账户。
①证券交易所

②中国证监会

③商业银行

④证券登记结算机构

A. ①②③④

B. ①②③

C. ①②

D. ③④

试题答案：D

5、证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（　　）。[2017年6月真题]（单选题）

A. 开放、公开、公正

B. 公开、公平、公正

C. 公开、对等、公正

D. 公开、公平、平等

试题答案：B