2022证券市场法律法规真题模拟11-17

1、（）明确证券经纪人的授权范围、业务职责、组织控制、绩效考核及禁止行为，能够保证证券经纪人了解授权边界和所承担的责任，掌握客户招揽、证券资讯及咨询信息传递、客户需求收集、投资风险提示、投资者教育的方式方法（单选题）

A. 营销人员日常管理办法

B. 客服管理办法

C. 员工管理办法

D. 证券经纪人管理制度

试题答案：D

2、证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单，应由（　　）确定并公告。[2017年2月真题]（单选题）

A. 国务院证券监督管理机构

B. 国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构

C. 中国人民银行

D. 国务院银行业监督管理机构

试题答案：B

3、

另类投资基金的投资对象包括（　）。
Ⅰ.股票、债券
Ⅱ.黄金、艺术品
Ⅲ.房地产、证券化资产
Ⅳ.大宗商品、对冲基金

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

试题答案：A

4、根据《公司法》，股份有限公司以其（）对公司的债务承担责任。（单选题）

A. 全部财产

B. 股东财产

C. 经营资产

D. 出资人财产

试题答案：A

5、

按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（  ）应当要求董事会纠正，（  ）应当拒绝执行。

A. 监事会；股东会

B. 监事会；经理层

C. 股东会；经理层

D. 股东会；监事会

试题答案：B