2022证券市场法律法规真题模拟11-24

1、《中华人民共和国刑法》规定，公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处（）年以下有期徒刑或拘役。（单选题）

A. 1

B. 3

C. 5

D. 7

试题答案：C

2、

下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（  ）。
①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准
③根据《证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理
④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴

A. ②③④

B. ①②③

C. ①②④

D. ①②③④

试题答案：C

3、公司的公积金不得用于（）（单选题）

A. 扩大公司经营

B. 弥补公司亏损

C. 转增公司资本

D. 改善员工福利

试题答案：D

4、

证券公司的（  ）应当对月度报告签署确认意见。
Ⅰ.董事

Ⅱ.高级管理人员

Ⅲ.经营管理的主要负责人

Ⅳ.财务负责人

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：C

5、下列各项关于证券公司债券交易的说法错误的是（　　）。
Ⅰ．债券的经纪业务和资管业务可以混合办理
Ⅱ．不得指定协议双方以外的第三方作为交易对手开展债券回购交易
Ⅲ．按规定签订书面合同时使用邮件、即时通讯信息等替代书面合同
Ⅳ．不得私下或在表外开展债券交易（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：B