2022证券市场法律法规真题模拟11-25

1、证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列选项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容是（）。（单选题）

A. 介绍业务的范围

B. 执行期货保证金安全存管制度的措施

C. 报酬支付及相关费用的分担方式

D. 为客户从事期货交易提供担保

试题答案：D

2、

关于证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，以下说法正确的是（）。

A. 证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会

B. 证券公司经营证券经纪业务和融资融券业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会

C. 证券公司经营证券资产管理业务和证券投资咨询业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会

D. 证券公司经营证券经纪业务和证券投资咨询，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会

试题答案：B

3、

基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（  ）。
①在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
②利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
③挪用基金投资者的交易资金和基金份额
④隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

A. ①②③

B. ③④

C. ①②③④

D. ①②

试题答案：C

4、

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检査与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检査部门或岗位，监督检査部门应加强对内部控制执行情况的现场检査、非现场检査和常规稽核、非常规稽核，并将检査结果报（  ）。

A. 证券公司注册地中国证监会派出机构

B. 证券公司注册地证券业协会

C. 证券公司所在地中国证监会派出机构

D. 证券公司所在地证券业协会

试题答案：A

5、

期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（  ），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

A. 风险说明书

B. 交易费用说明书

C. 交易种类清单

D. 交易规则说明书

试题答案：A