2022证券市场法律法规真题模拟11-26

1、证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）（单选题）

A. 30%

B. 50%

C. 100%

D. 500%

试题答案：D

2、

中国证监会按照(     )的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A. 全国人大

B. 国务院

C. 全国人大常务委员会

D. 中国人民银行

试题答案：B

3、

虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括(    )。
Ⅰ.责令改正

Ⅱ.罚款

Ⅲ.撤销公司登记

Ⅳ.吊销营业执照

A. I Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B. Ⅱ Ⅲ Ⅳ

C. Ⅲ Ⅳ

D. I Ⅲ Ⅳ

试题答案：A

4、证券公司应当保障与业务活动规模及复杂程度相适应的信息技术投入水平，持续满足信息技术资源的（　　）要求。
Ⅰ．可用性
Ⅱ．准确性
Ⅲ．安全性
Ⅳ．合规性（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

5、

根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有（  ）行为。
①替客户办理账户开立、注销、转移
②与客户约定分享投资收益
③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
④为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

A. ①②③

B. ②③④

C. ①③④

D. ①②④

试题答案：D