2023证券市场法律法规真题模拟06-07

1、下列关于证券公司信息技术安全说法正确的有（　　）。
Ⅰ．证券公司信息系统计划停止使用的，无需再对其进行评审
Ⅱ．证券公司可以设立信息技术专业子公司为母公司提供信息技术服务
Ⅲ．证券公司收集使用客户信息之前，应当公开收集、使用的规则和目的，并征得客户同意
Ⅳ．证券公司可以在安全、合规的前提下为子公司提供机房、通信网络及其他信息技术基础设施（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

2、

诚信信息以(     )形式保存。

A. 电子文档

B. 纸质文档

C. 电子文档和纸质文档

D. 以上均正确

试题答案：A

3、在可转换公司债券的承销业务中，保荐机构的义务不包括（）。（单选题）

A. 对发行申请文件进行核查

B. 出具证券发行保荐书

C. 上市后的持续督导

D. 可转换公司债券的受托管理

试题答案：D

4、

对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（  ）。
①责令改正
②出具警示函
③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
④责令暂停发布证券研究报告

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

试题答案：D

5、公司债券上市交易后，公司有下列情形中的（），由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。 Ⅰ.公司有重大违法行为 Ⅱ.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件 Ⅲ.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 Ⅳ.公司最近1年连续亏损（单选题）

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

试题答案：B