2023证券市场法律法规真题模拟11-13

1、

证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（  ）的罚款。

A. 1倍以上3倍以下

B. 1倍以上5倍以下

C. 3倍以上5倍以下

D. 5倍以上10倍以下

试题答案：B

2、

取得（ ）后，证券经纪人方可执业。

A. 劳动合同

B. 委托合同

C. 执业前培训合格证书

D. 证券经纪人证书

试题答案：D

3、

证券业从业人员不得从事（  ）。
①隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
②利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
③从事与其履行职责有利益冲突的业务
④买卖法律明文禁止买卖的证券

A. ①②

B. ②③

C. ①②③④

D. ①②④

试题答案：C

4、关于证券经纪人，下列说法正确的是（　　）。[2017年2月真题]（单选题）

A. 证券经纪人可以向客户承诺收益

B. 证券公司可以委托证券经纪人从事客户招揽业务

C. 证券经纪人可以为客户办理证券认购、交易等事项

D. 证券经纪人可以同时接受多家证券公司委托进行客户服务活动

试题答案：B

5、营销代表职级根据业绩完成情况，按（）考核，动态调整。（单选题）

A. 日

B. 月

C. 季

D. 年

试题答案：C