2024证券市场法律法规真题模拟01-08

1、

中国证监会颁布的（  ）正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。

A. 《证券投资基金法》

B. 《证券公司监督管理条例》

C. 《证券投资基金托管业务管理办法》

D. 《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》

试题答案：D

2、证券公司及其直接负责的主管人员在承销证券过程中，有下列（　　）行为的，情节比较严重的，中国证监会可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
Ⅰ．未按照事先披露的原则和方式配售股票
Ⅱ．以不正当竞争手段招揽承销业务
Ⅲ．以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
Ⅳ．向投资者提供招股意向书等公开信息（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：A

3、集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个月内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。（单选题）

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

试题答案：C

4、纸制签报应由哪个部门归档（）。（单选题）

A. 总经理办公室

B. 起草部门

C. 信息技术

D. 经纪业务总部

试题答案：A

5、

发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送（ ），说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。

A. 年度报告

B. 半年度报告

C. 月度报告

D. 临时报告

试题答案：D