2024证券市场法律法规真题模拟01-14

1、

发行人发生超过上年末净资产（  ），将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。

A. 10%

B. 15%

C. 20%

D. 25%

试题答案：A

2、下列不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是（）（单选题）

A. 股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议事方式和表决程序

B. 董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议事方式和表决程序

C. 设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定

D. 设立有限责任公司的条件、股东数量的限制

试题答案：C

3、中国证监会及其派出机构在对证券公司信息技术管理及服务活动的监管过程中，可以采用（　　）等方式开展现场检查及非现场检查。
Ⅰ．信息技术风险评估
Ⅱ．漏洞扫描
Ⅲ．渗透测试
Ⅳ．事件模拟（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

4、中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。（单选题）

A. 中国证券业协会

B. 全国人民代表大会常务委员会

C. 中国人民银行

D. 国务院

试题答案：D

5、资产管理业务的主要形式有（）。（多选题）

A. 定向资产管理业务

B. 集合资产管理业务

C. 专项资产管理业务

D. 以上都不是

试题答案：A,B,C