2024证券市场法律法规真题模拟01-16

1、

关于融资融券的标的证券的下列说法，错误的有（  ）。
Ⅰ.标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延
Ⅱ.标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围
Ⅲ.标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围
Ⅳ.证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

2、客户向证券公司申请开展融资融券业务时，应提交的信息包括（　　）。[2016年3月真题]
Ⅰ．已开立的普通资金账户和证券账户
Ⅱ．融资融券担保品证明
Ⅲ．客户财务状况证明
Ⅳ．客户身份证明文件（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：C

3、《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括（　　）。[2015年11月真题]
Ⅰ．政策风险
Ⅱ．市场风险
Ⅲ．系统风险
Ⅳ．违约风险（单选题）

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

4、营业部编制管理采取“严控（）、（）台，适当放开（）台”的原则，逐步建立以营销代表队伍为核心的营销模式。（单选题）

A. 中；后；前

B. 前；中；后

C. 前；后；中

试题答案：A

5、营业部的前台人员包括哪些人员（）（多选题）

A. 营销总监

B. 营销服务经理

C. 营运经理

D. 营销专员

试题答案：A,B,D