2024证券市场法律法规真题模拟01-17

1、

(      )是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

A. 利用未公开信息交易罪

B. 内幕交易、泄露内幕信息犯罪

C. 欺诈发行股票、债券罪

D. 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

试题答案：A

2、关于代销金融产品的适当性原则，下列说法不正确的是（）。（单选题）

A. 证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性

B. 证券公司无法判断客户购买金融产品适当性的，可以向客户推介

C. 客户主动要求购买金融产品的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认

D. 委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品

试题答案：B

3、

下列说法中，正确的有（  ）。
①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5%，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等

②A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取

③B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取

④国债现券、企业债（含可转债）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施

A. ①②③

B. ①②④

C. ②③④

D. ①②③④

试题答案：C

4、有限责任公司从税后利润中提取法定公积金后，还可以提取任意公积金，但需经（　　）通过决议。[2017年6月真题]（单选题）

A. 监事会

B. 股东会

C. 职工代表大会

D. 董事会

试题答案：B

5、下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（）（单选题）

A. 申请公开发行股票，依法采取承销方式的

B. 申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的

C. 申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的

D. 申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

试题答案：D