2024证券市场法律法规真题模拟03-22

1、下列关于上市公司股份质押的表述，错误的是（）。（单选题）

A. 质押合同自登记之日生效

B. 股份设质应订立书面合同，并办理出质登记

C. 公司可以接受以公司的股票作为质押权的标的

D. 股东出质后不得转让，但经出质人和质权人同意的除外

试题答案：C

2、

按照《证券监督管理条例》和《证券公司。治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（  ）应当要求董事会纠正，（  ）应当拒绝执行。

A. 监事会；股东会

B. 监事会；经理层

C. 股东会；经理层

D. 股东会；监事会

试题答案：B

3、

股份有限公司申请股票，上市，公开发行股份达到公司股份总数的（  ）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份比例为（  ）以上。

A. 10%；25%

B. 15%；10%

C. 25%；10%

D. 10%；15%

试题答案：C

4、

下列说法中，错误的是（  ）。

A. 沪港通，指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票

B. 沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票

C. 港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票

D. 沪港通包括深股通和港股通两个部分

试题答案：D

5、公司建立（）的客户服务体系，通过客户服务工作提升服务价值，保护客户合法权益。（多选题）

A. 多流程

B. 多标准

C. 多渠道

D. 多层次

试题答案：C,D