2024证券市场法律法规真题模拟03-23

1、

按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司对其董、监、高的任职资格处理正确的是（  ）。

A. 该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董、监、高

B. 该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董、监、高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定

C. 董、监、高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告

D. 该证券公司未解除不再具有任职资格的董、监、高的，中国证监会派出机构无权责令其解除

试题答案：A

2、下列属于国务院制定并颁布的行政法规的是（　　）。[2017年6月真题]（单选题）

A. 《证券公司融资融券业务管理办法》

B. 《公司债券发行与交易管理办法》

C. 《证券公司监督管理条例》

D. 《中华人民共和国证券投资基金法》

试题答案：C

3、

在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过(     )个。

A. 30

B. 40

C. 50

D. 60

试题答案：C

4、

操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有（  ）。

A. 发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动

B. 某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易

C. 某一散户在某一时点进行大额证券买卖

D. 某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出

试题答案：B

5、

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取(    )年的证券市场禁入措施。

A. 3～5

B. 3～10

C. 5～10

D. 2～5

试题答案：A