2024证券市场法律法规真题模拟03-24

1、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（　　）。[2017年5月真题]（单选题）

A. 罚款10万元以上50万元以下

B. 撤销其期货业务许可，没收违法所得

C. 罚款10万元以上30万元以下

D. 罚款5万元以上30万元以下

试题答案：B

2、

证券公司应于每月结束后（  ）个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

试题答案：B

3、

证券业从业人员不得从事（  ）。
①隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
②利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
③从事与其履行职责有利益冲突的业务
④买卖法律明文禁止买卖的证券

A. ①②

B. ②③

C. ①②③④

D. ①②④

试题答案：C

4、关于证券经纪人，下列说法正确的是（　　）。[2017年2月真题]（单选题）

A. 证券经纪人可以向客户承诺收益

B. 证券公司可以委托证券经纪人从事客户招揽业务

C. 证券经纪人可以为客户办理证券认购、交易等事项

D. 证券经纪人可以同时接受多家证券公司委托进行客户服务活动

试题答案：B

5、

下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是(  )。

A. 职务、具体职责及履行职责情况

B. 知情程度和态度

C. 专业背景

D. 个人资产数额

试题答案：D