2024证券市场法律法规真题模拟03-25

1、

李某是甲股份有限公司的股东之一，2014年12月3日，甲公司召开临时董事会并通过一项决议，下列（  ）情况下，李某可以在一定期限内请求人民法院撤销该决议。
Ⅰ.此次临时董事会是由公司四分之一的监事提议召开
Ⅱ.董事会通过的决议是公司的年度财务预算方案
Ⅲ.三分之一的董事出席了会议
Ⅳ.李某认为该董事会决议对自身不利

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

试题答案：A

2、基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，可对其实行的处罚包括（） Ⅰ.责令改正 Ⅱ.处3万元以上50万元以下罚款 Ⅲ.处5万元以上50万元以下罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3万元以上30万元以下罚款（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

3、

下列说法错误的是（  ）。

A. 未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格，并将相关情况记入从业人员诚信档案

B. 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在15日内向协会进行离职备案

C. 投资主办人从事投资管理活动应当遵循专业审慎的原则

D. 投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作

试题答案：B

4、

设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送(  )。
Ⅰ.公司营业执照
Ⅱ.公司章程
Ⅲ.发起人协议
Ⅳ.代收股款银行的名称及地址

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：A

5、

集合资产管理业务集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起（  ）日内开始清算集合计划资产。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

试题答案：D