2024证券市场法律法规真题模拟03-27

1、证券公司可以设立（　　），从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。[2017年2月真题]（单选题）

A. 自营业务部门

B. 分公司

C. 子公司

D. 营业部

试题答案：C

2、证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（）托管。（单选题）

A. 取得基金托管业务资格的资产托管机构

B. 负责客户交易结算资金存管的指定商业银行

C. 中国证券登记结算有限责任公司

D. 中国证监会认可的证券公司

试题答案：A

3、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。 Ⅰ.住址证明 Ⅱ.客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》 Ⅲ.单位介绍信或街道证明 Ⅳ.本人有效身份证明文件及复印件（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

4、

下列情形中，不属于公开发行证券的是（ ）

A. 未依法报经证监会核准向特定对象转让股票，转让后，公司股东累计超过 200 人

B. 采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的

C. 未采取公开劝诱方式向 150 人特定对象转让股票

D. 公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

试题答案：C

5、

基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（  ）罚款。

A. 10万元以上100万元以下

B. 20万元以上100万元以下

C. 30万元以上100万元以下

D. 40万元以上100万元以下

试题答案：A