1、
金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列( )条件时,需要对客户作出有针对性的书面说明,同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据,并要求客户签字确认。
Ⅰ.向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低
Ⅱ.损失可能超过购买支出的
Ⅲ.金融产品不易理解的
Ⅳ.期限较长的
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
试题答案:D
2、
主办券商因违反规定被终止业务的,全国股份转让系统公司在终止之日起( )个月内不再受理其申请。
(单选题)A. 36
B. 24
C. 12
D. 6
试题答案:C
3、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者:最近1年末净资产不低于______万元;最近1年末金融资产不低于______万元;具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。( )(单选题)
A. 1000;1000
B. 2000;1000
C. 2000;2000
D. 1000;2000
试题答案:B
4、基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定,未对基金财产实行分别管理或者分账保管,可对其实行的处罚包括() Ⅰ.责令改正 Ⅱ.处3万元以上50万元以下罚款 Ⅲ.处5万元以上50万元以下罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3万元以上30万元以下罚款(单选题)
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:A
5、根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则,投资者的一码通账户与子账户建立关联关系的前提是( )项目证券账户信息相同,且经证券公司确认归属同一投资者。[2016年11月真题]
Ⅰ.投资者姓名或名称
Ⅱ.有效身份证明文件类型及号码
Ⅲ.联系电话
Ⅳ.联系地址(单选题)
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
试题答案:B
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