1、
下列不属于财务和会计人员禁止从事的行为是()
(单选题)A. 挪用所管理的资金
B. 丢弃账簿印章等财务资料
C. 擅自修改本单位的财务系统
D. 经授权动用本单位的资金
试题答案:D
2、"荐股软件"是指具备下列()的软件产品、软件工具或者终端设备。 Ⅰ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见 Ⅱ.提供具体证券投资品种选择建议 Ⅲ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议 Ⅳ.预测具体证券投资品种的价格走势(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:D
3、
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的是( )。
Ⅰ.公司股权结构的重大变化
Ⅱ.公司债务担保的重大变化
Ⅲ.公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定
Ⅳ.公司实际控制人的董事发生变动
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
试题答案:D
4、证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务,该证券公司的( )应该与年度报告同时报送。(单选题)
A. 应急预案
B. 应急演练报告
C. 信息技术管理工作全面审计报告
D. 年度信息技术管理专项报告
试题答案:D
5、根据《证券投资基金法》,基金的会计核算工作由( )负责。[2017年9月真题](单选题)
A. 基金份额登记机构
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 基金份额持有人
试题答案:B
2024证券市场法律法规真题模拟04-18
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