2024证券市场法律法规真题模拟04-01

1、

在开展资产管理业务时，证券公司不得有以下行为（  ）。
Ⅰ.通过报刊.电视推介集合资产管理计划
Ⅱ.向客户保证投资收益
Ⅲ.将资产管理业务与自营业务混合操作
Ⅳ.将集合资产管理计划持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司

A. Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅱ.Ⅲ

试题答案：C

2、

下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的有(    )。
I.由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证
Ⅱ.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务
Ⅲ.期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
Ⅳ.期货公司业务实行许可证制度

A. I Ⅱ Ⅲ

B. I Ⅲ Ⅳ

C. Ⅱ Ⅲ

D. I Ⅱ Ⅳ

试题答案：D

3、除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营______、为客户提供______的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。（　　）（单选题）

A. 证券自营业务；融资或融券服务

B. 证券经纪业务；融资或融券服务

C. 证券自营业务；资产管理服务

D. 证券经纪业务；资产管理服务

试题答案：A

4、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是（）。（单选题）

A. 证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

B. 证券公司

C. 投资人

D. 中国证券业协会

试题答案：A

5、客户洗钱风险等级主要分为高、中、低三个风险等级，其中高风险客户包括（）。（多选题）

A. 客户为外国政要、其家庭成员、其他与之关系密切的人员

B. 客户信息与接收到相关部门通报的涉嫌违法违规案件人员名单；涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪行为协查名单特征相符的

C. 客户（机构户注册地或自然人客户国籍）来自接收到相关部门通报的被称为“避税天堂”的国家或地区、离岸金融中心

D. 客户（机构户注册地或自然人客户国籍）来自接收到相关部门通报的缺乏反洗钱法律和反洗钱监管的国家和地区

E. 客户（机构户注册地或自然人客户国籍）来自接收到相关部门通报的贩毒、腐败或其他严重犯罪活动猖獗的国家或地区

试题答案：A,B,D,E