2020证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟10-01

1、《中华人民共和国证券法》规定，内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得(    )的罚款。（单选题）

A. 1倍以上5倍以下

B. 1倍以上3倍以下

C. 3倍以上5倍以下

D. 2倍以上5倍以下

试题答案：A

2、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有(  )。Ⅰ.行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为Ⅱ.本罪的主体主要是单位Ⅲ.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为Ⅳ.本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪（单选题）

A. Ⅱ 、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅲ、 Ⅳ

试题答案：B

3、保荐机构应当指定（  ）名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。（单选题）

A. 1

B. 2

C. 4

D. 3

试题答案：B

4、证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（  ），并以书面和电子方式予以记载、保存。①身份②财产与收入状况③证券投资经验④风险偏好（单选题）

A. ①②③

B. ②③④

C. ①③④

D. ①②③④

试题答案：D

5、下列关于投资咨询业务说法正确的有（）。（多选题）

A. 接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务

B. 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会和分析会等

C. 在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论和报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务

D. 通过电话、传真和电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务

E. 咨询时鼓励用“黑马推荐”、“免费赠股”等明示；鼓励与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

F. 为使报告简明扼要，引用有关信息和资料时，不必注明出处和著作权人

试题答案：A,B,C,D